{"id":19279,"date":"2016-09-01T00:33:19","date_gmt":"2016-08-31T22:33:19","guid":{"rendered":"http:\/\/www.worldwebnews.it\/?p=19279"},"modified":"2016-09-01T00:46:06","modified_gmt":"2016-08-31T22:46:06","slug":"la-compliance-unopportunita-per-lintegrita-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/la-compliance-unopportunita-per-lintegrita-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello\/","title":{"rendered":"La Compliance: un\u2019opportunit\u00e0 per l\u2019integrit\u00e0 delle banche oppure un ulteriore orpello?"},"content":{"rendered":"<p><img decoding=\"async\" src=\"http:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/La-Compliance-un\u2019opportunita\u0300-per-l\u2019integrita\u0300-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello-300x78.jpg\" alt=\"La Compliance- un\u2019opportunita\u0300 per l\u2019integrita\u0300 le banche oppure un ulteriore orpello?\" width=\"300\" height=\"78\" class=\"alignleft size-medium wp-image-19280\" srcset=\"https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/La-Compliance-un\u2019opportunita\u0300-per-l\u2019integrita\u0300-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello-300x78.jpg 300w, https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/La-Compliance-un\u2019opportunita\u0300-per-l\u2019integrita\u0300-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello-768x199.jpg 768w, https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/La-Compliance-un\u2019opportunita\u0300-per-l\u2019integrita\u0300-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello-133x34.jpg 133w, https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/La-Compliance-un\u2019opportunita\u0300-per-l\u2019integrita\u0300-le-banche-oppure-un-ulteriore-orpello.jpg 800w\" sizes=\"(max-width: 300px) 100vw, 300px\" \/><\/p>\n<p>La <strong>crisi finanziaria mondiale del 2008<\/strong> causata soprattutto dalla <!--more--> ricerca &#8211; ad ogni costo &#8211; di alti rendimenti e profitti nonch\u00e9 gli scandali che recentemente hanno coinvolto le banche italiane per la vendita di titoli molto rischiosi a famiglie e piccoli risparmiatori con scarsa conoscenza dei rischi finanziari testimoniano la necessit\u00e0 di avere una funzione di <strong>Compliance<\/strong> professionalmente forte e preparata.<\/p>\n<p>Il ruolo di presidio di credibilit\u00e0 e integrit\u00e0 e rispetto delle leggi \u00e8 svolto dalla Compliance.<\/p>\n<p>La Compliance <strong>comprende<\/strong> tutte le attivit\u00e0 di monitoraggio della conformit\u00e0 di leggi, norme e regolamenti e assicura sia la credibilit\u00e0 e l\u2019integrit\u00e0 degli operatori finanziari sia il rispetto delle leggi e, specialmente, dello \u201cspirito della legge\u201d.<\/p>\n<p>L\u2019integrit\u00e0 e la credibilit\u00e0 sono alla base della stabilit\u00e0 finanziaria in mancanza della quale il fallimento di aziende e paesi sarebbe inevitabile; per cui agire in conformit\u00e0 alle leggi e con integrit\u00e0 dovrebbe essere parte fondamentale del DNA delle banche e di tutto il settore finanziario. <\/p>\n<p>In questo quadro la Compliance riveste un <strong>ruolo fondamentale e trasversale<\/strong> a tutta la <strong>banca<\/strong>.<\/p>\n<p>Tutti i prodotti e servizi della banca passano sotto la lente della Compliance che interviene per i prodotti o servizi con la domanda se lo si venderebbe ai propri genitori e\/o familiari stretti.<\/p>\n<p>Insieme al riciclaggio, finanziamento al terrorismo e embarghi hanno assunto molta importanza i rischi legati a: crimini finanziari, conflitto di interessi, frodi \u2013 interne ed esterne -, manipolazione del mercato finanziario, corruzione, frode fiscale, concussione e perfino a cybercrime. Questo ha portato a <strong>ridefinirne il ruolo della Compliance<\/strong> in azienda e a riconoscerne fra l\u2019altro il ruolo \u201cdi utilit\u00e0 sociale\u201d.<\/p>\n<p>L\u2019integrazione della Compliance all\u2019interno dei processi e procedure aziendali e il distacco dalla visione e dalla percezione di una Compliance come mero completamento di una check-list costituiscono la sfida dei prossimi anni.<\/p>\n<p>Quali sono i rischi di integrit\u00e0 e come fare ad includerli all\u2019interno dei processi aziendali? Quali sono gli strumenti per combattere il crimine finanziario internazionale? Come identificare lo spirito della legge nonch\u00e9 il contesto e l\u2019idea di base?<\/p>\n<p>La materia \u00e8 complessa e richiede approfondimenti e confronti che trovano oggi un nuovo e valido riferimento professionale nella <a href=\"http:\/\/www.riskcompliance.nl\/\" target=\"_blank\">Piattaforma Europea Risk&#038;Compliance<\/a> (disponibile oggi in olandese, tedesco, francese e inglese, sar\u00e0 prossimamente attiva anche in Italiano).<\/p>\n<p>Il <strong>progetto per l\u2019Italia<\/strong> \u00e8 curato dalla <a href=\"http:\/\/www.riskcompliance.nl\/news\/ingrid-gacci-intesa-sanpaolo-bank-over-fec\/\" target=\"_blank\">Dottoressa Ingrid Gacci<\/a> &#8211; manager presso la filiale di Amsterdam di Intesa Sanpaolo &#8211; che da molti anni si occupa di organizzazione, finanza, compliance, risk management e relazioni con gli Organi di Vigilanza.<figure id=\"attachment_19282\" aria-describedby=\"caption-attachment-19282\" style=\"width: 300px\" class=\"wp-caption aligncenter\"><img decoding=\"async\" src=\"http:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/Ingrid-Gacci-Intesa-Sanpaolo-300x201.jpg\" alt=\"Ingrid Gacci (Intesa Sanpaolo)\" width=\"300\" height=\"201\" class=\"size-medium wp-image-19282\" srcset=\"https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/Ingrid-Gacci-Intesa-Sanpaolo-300x200.jpg 300w, https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/Ingrid-Gacci-Intesa-Sanpaolo.jpg 600w, https:\/\/www.worldwebnews.it\/new\/wp-content\/uploads\/2016\/09\/Ingrid-Gacci-Intesa-Sanpaolo-133x89.jpg 133w\" sizes=\"(max-width: 300px) 100vw, 300px\" \/><figcaption id=\"caption-attachment-19282\" class=\"wp-caption-text\">Ingrid Gacci (Intesa Sanpaolo)<\/figcaption><\/figure><\/p>\n<p>La <strong>Piattaforma si propone<\/strong> di: 1) diventare centro di aggregazione e riferimento di Compliance, Risk e Governance; 2) facilitare i contatti fra il mondo bancario e finanziario, gli accademici, i consulenti, le aziende; 3) condividere esperienze e soluzioni nonch\u00e9 stimolare la riflessione sui nuovi trend del settore.<\/p>\n<p>Questi obiettivi vengono realizzati attraverso la pubblicazione di <strong>articoli<\/strong> e <strong>White Paper<\/strong> nonch\u00e9 di una Newsletter mensile; l\u2019organizzazione di un congresso annuale; la diffusione di corsi specialistici, ricerche di personale e tecnologie per monitoraggio e la mitigazione dei rischi.<\/p>\n<p>Per poter coinvolgere il maggior numero di professionisti e appassionati e realizzare un\u2019attiva comunit\u00e0, la Piattaforma \u00e8 e rimarr\u00e0 gratuita.<\/p>\n<p>Coloro che intendono collaborare o ricevere informazioni dettagliate possono scrivere al seguente indirizzo: <strong>ingrid.gacci@icloud.com<\/strong><\/p>\n<p>Sono ben accetti contributi in forma di scritti, articoli, opinioni, etc. da parte di persone che si occupano della materia e intendono pubblicare sulla <strong>Piattaforma<\/strong>.<\/p>\n<p>In ogni caso, si pu\u00f2 scrivere per lasciare fin d\u2019ora il proprio indirizzo email e rimanere aggiornati sugli sviluppi del progetto e ricevere la prima <strong>Newsletter<\/strong>.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La crisi finanziaria mondiale del 2008 causata soprattutto dalla<\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":19282,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[89,27],"tags":[1782,11587,11588,11590,11591,7280,11589],"class_list":["post-19279","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-cultura","category-inevidenza","tag-banche","tag-compliance","tag-crisi-finanziaria","tag-ingrid-gacci","tag-intesa-sanpaolo","tag-newsletter","tag-risparmiatori"],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v28.5 - 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